天富期货上海营业部负责人许衍明被上海证监局出具警示函，因风险管理不到位，内部控制存在缺陷
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2月27日消息，天富期货上海营业部负责人许衍明被上海证监局出具警示函。
上海证监局公告显示，许衍明在担任天富期货有限公司上海营业部负责人期间，上海营业部存在对部分客户异常交易行为监控不到位、居间业务管控不足、客户开户适当性资料管理混乱等问题，反映上海营业部风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
上海证监局指出，许衍明作为上海营业部负责人，未切实履行职责，对上述问题负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条的规定。
上海证监局表示，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款、第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应认真对照相关法律法规，分析相关违规问题产生的原因，切实履行管理职责。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。